RAG—Chunking策略实战｜得物技术 - 链载Ai

一、背景

二、什么是分块（Chunking）

三、为何要对内容做分块处理

四、分块策略详解

1. 基础分块

2. 结构感知分块

3. 语义与主题分块

4. 高级分块

5. 混合分块

五、结论

一

背景

在 RAG 系统中，即便采用性能卓越的 LLM 并反复打磨 Prompt，问答仍可能出现上下文缺失、事实性错误或拼接不连贯等问题。多数团队会频繁更换检索算法与 Embedding模型，但收益常常有限。真正的瓶颈，往往潜伏在数据入库之前的一个细节——文档分块（chunking）。不当的分块会破坏语义边界，拆散关键线索并与噪声纠缠，使被检索的片段呈现“顺序错乱、信息残缺”的面貌。在这样的输入下，再强大的模型也难以基于支离破碎的知识推理出完整、可靠的答案。某种意义上，分块质量几乎决定了RAG的性能上限——它决定知识是以连贯的上下文呈现，还是退化为无法拼合的碎片。

在实际场景中，最常见的错误是按固定长度生硬切割，忽略文档的结构与语义：定义与信息被切开、表头与数据分离、步骤说明被截断、代码与注释脱节，结果就是召回命中却无法支撑结论，甚至诱发幻觉与错误引用。相反，高质量的分块应尽量贴合自然边界（标题、段落、列表、表格、代码块等），以适度重叠保持上下文连续，并保留必要的来源与章节元数据，确保可追溯与重排可用。当分块尊重文档的叙事与结构时，检索的相关性与答案的事实一致性往往显著提升，远胜于一味更换向量模型或调参；换言之，想要真正改善 RAG 的稳健性与上限，首先要把“知识如何被切开并呈现给模型”这件事做好。

PS：本文主要是针对中文文档类型的嵌入进行实战。

二

什么是分块（Chunking）

分块是将大块文本分解成较小段落的过程，这使得文本数据更易于管理和处理。通过分块，我们能够更高效地进行内容嵌入（embedding），并显著提升从向量数据库中召回内容的相关性和准确性。

在实际操作中，分块的好处是多方面的。首先，它能够提高模型处理的效率，因为较小的文本段落更容易进行嵌入和检索。

其次，分块后的文本能够更精确地匹配用户查询，从而提供更相关的搜索结果。这对于需要高精度信息检索和内容生成的应用程序尤为重要。

通过优化内容的分块和嵌入策略，我们可以最大化LLM在各种应用场景中的性能。分块技术不仅提高了内容召回的准确性，还提升了整体系统的响应速度和用户体验。

因此，在构建和优化基于LLM的应用程序时，理解和应用分块技术是不可或缺的步骤。

分块过程中主要的两个概念：chunk_size块的大小，chunk_overlap重叠窗口。

三

为何要对内容做分块处理

模型上下文窗口限制：LLM无法一次处理超长文本。分块的目的在于将长文档切成模型可稳定处理的中等粒度片段，并尽量对齐自然语义边界（如标题、段落、句子、代码块），避免硬切导致关键信息被截断或语义漂移。即便使用长上下文模型，过长输入也会推高成本并稀释信息密度，合理分块仍是必需的前置约束。
检索的信噪比：块过大时无关内容会稀释信号、降低相似度判别力；块过小时语境不足、容易“只命中词不命中义”。合适的块粒度可在召回与精度间取得更好平衡，既覆盖用户意图，又不引入多余噪声。在一定程度上提升检索相关性的同时又能保证结果稳定性。
语义连续性：跨段落或跨章节的语义关系常在边界处被切断。通过设置适度的 chunk_overlap，可保留跨块线索、减少关键定义/条件被“切开”的风险。对于强结构文档，优先让边界贴合标题层级与句子断点；必要时在检索阶段做轻量邻近扩展，以提升答案的连贯性与可追溯性，同时避免重复内容挤占上下文预算。

总之理想的分块是在“上下文完整性”和“信息密度”之间取得动态平衡：chunk_size决定信息承载量，chunk_overlap用于弥补边界断裂并维持语义连续。只要边界对齐语义、粒度贴合内容，检索与生成的质量就能提升。

四

分块策略详解

基础分块

基于固定长度分块

分块策略：按预设字符数chunk_size直接切分，不考虑文本结构。
优点：实现最简单、速度快、对任意文本通用。
缺点：容易破坏语义边界；块过大容易引入较多噪声，过小则会导致上下文不足。
适用场景：结构性弱的纯文本，或数据预处理初期的基线方案。

from langchain_text_splitters import CharacterTextSplitter
splitter = CharacterTextSplitter(  separator="",    # 纯按长度切  chunk_size=600,   # 依据实验与模型上限调整  chunk_overlap=90,  # 15% 重叠)chunks = splitter.split_text(text)

参数建议（仅限中文语料建议）：

chunk_size：300–800 字优先尝试；若嵌入模型最佳输入为 512/1024 tokens，可折算为约 350/700 中文字符起步。
chunk_overlap：10%–20% 起步；超过 30% 通常导致索引体积与检索开销显著上升，对实际性能起负作用，最后的效果并不会得到明显提升。

基于句子的分块

分块策略：先按句子切分，再将若干句子聚合成满足chunk_size的块；保证最基本的语义完整性。
优点：句子级完整性最好。对问句/答句映射友好。便于高质量引用。
缺点：中文分句需特别处理。仅句子级切分可能导致块过短，需后续聚合。
适用场景：法律法规、新闻、公告、FAQ 等以句子为主的文本。
中文分句注意事项：

不要直接用 NLTK 英文 Punkt：无法识别中文标点，分句会失败或异常。
可以直接使用以下内容进行分句：

基于中文标点的正则：按“。！？；”等切分，保留引号与省略号等边界。
使用支持中文的 NLP 库进行更精细的分句：
HanLP（推荐，工业级，支持繁多语言学特性）Stanza（清华/斯坦福合作，中文支持较好）spaCy + pkuseg 插件（或 zh-core-web-sm/med/lg 生态）

示例（适配常见中文标点，基于正则的分句）：

importre
defsplit_sentences_zh(text:str): # 在句末标点（。！？；）后面带可选引号的场景断句  pattern = re.compile(r'([^。！？；]*[。！？；]+|[^。！？；]+$)')  sentences = [m.group(0).strip()forminpattern.finditer(text)ifm.group(0).strip()] returnsentences
defsentence_chunk(text:str, chunk_size=600, overlap=80):  sents = split_sentences_zh(text)  chunks, buf = [],"" forsinsents:   iflen(buf) +len(s) <= chunk_size:      buf += s   else:     ifbuf:        chunks.append(buf)     # 简单重叠：从当前块尾部截取 overlap 字符与下一句拼接      buf = (buf[-overlap:]ifoverlap >0andlen(buf) > overlapelse"") + s ifbuf:    chunks.append(buf) returnchunks
chunks = sentence_chunk(text, chunk_size=600, overlap=90)

HanLP 分句示例：

fromhanlp_common.constantimportROOTimporthanlp
tokenizer = hanlp.load('KU_NAME_MERGED_SIX_MONTHS_CONVSEG') # 或句法/句子级管线# HanLP 高层 API 通常通过句法/语料管线获得句子边界，具体以所用版本 API 为准# 将句子列表再做聚合为 chunk_size

基于递归字符分块

分块策略：给定一组由“粗到细”的分隔符（如段落→换行→空格→字符），自上而下递归切分，在不超出chunk_size的前提下尽量保留自然语义边界。
优点：在“保持语义边界”和“控制块大小”之间取得稳健平衡，对大多数文本即插即用。
缺点：分隔符配置不当会导致块粒度失衡，极度格式化文本（表格/代码）效果一般。
适用场景：综合性语料、说明文档、报告、知识库条目。

importrefromlangchain_text_splittersimportRecursiveCharacterTextSplitter
separators = [ r"\n#{1,6}\s",        # 标题 r"\n\d+(?:\.\d+)*\s",     # 数字编号标题 1. / 2.3. 等 "\n\n",            # 段落 "\n",             # 行 " ",             # 空格 "",              # 兜底字符级]splitter = RecursiveCharacterTextSplitter(  separators=separators,  chunk_size=700,  chunk_overlap=100,  is_separator_regex=True,   # 告诉分割器上面包含正则)chunks = splitter.split_text(text)

参数与分隔符建议（仅中文文档建议）：

chunk_size：400–800 字符；如果内容更技术化、长句多时可适当上调该数值。
chunk_overlap：10%–20%。
separators（由粗到细，按需裁剪）：

章节/标题：正则 r"^#{1,6}\s"（Markdown 标题）、r"^\d+(.\d+)*\s"（编号标题）
段落："\n\n"
换行："\n"
空格：" "
兜底：""

总结

调优流程：

固定检索与重排，只动分块参数。
用验证集计算 Recall@k、nDCG、MRR、来源命中文档覆盖率、答案事实性（faithfulness）。
观察块长分布：若长尾太长，适当收紧chunk_size或增加粗粒度分隔符；若过短，放宽chunk_size或降低分隔符优先级。

重叠的成本与收益：

收益：缓解边界断裂，提升答案连贯性与可追溯性。
成本：索引尺寸增长、召回重复块增多、rerank 负载提升。通常不建议超过 20%–25%。

组合技巧：

先递归分块，再对“异常长句”或“跨段引用”场景加一点点额外overlap。
对标题块注入父级标题上下文，提高定位能力与可解释性。

何时切换策略：

若问答频繁丢上下文或引用断裂：增大overlap或改用句子/结构感知策略。
若召回含噪过多：减小chunk_size或引入更强的结构分隔符。

结构感知分块

利用文档固有结构（标题层级、列表、代码块、表格、对话轮次）作为分块边界，逻辑清晰、可追溯性强，能在保证上下文完整性的同时提升检索信噪比。

结构化文本分块

分块策略
以标题层级（H1–H6、编号标题）或语义块（段落、列表、表格、代码块）为此类型文档的天然边界，对过长的结构块再做二次细分，对过短的进行相邻合并。

实施步骤

解析结构：Markdown用解析器remark/markdown-it-py或正则识别标题与语块；HTML用 DOMBeautifulSoup/Cheerio遍历Hx、p、li、pre、table等。
生成章节：以标题为父节点，将其后的连续兄弟节点纳入该章节，直至遇到同级或更高层级标题。
二次切分：章节超出chunk_size时，优先按子标题/段落切，再不足时按句子或递归字符切分。
合并短块：低于min_chunk_chars的块与相邻块合并，优先与同一父标题下的前后块。
上下文重叠：优先用“结构重叠”（父级标题路径、前一小节标题+摘要），再辅以小比例字符overlap（10%–15%）。
写入 metadata。

示例代码

importrefromtypingimportList,Dict
heading_pat = re.compile(r'^(#{1,6})\s+(.*)$') # 标题fence_pat = re.compile(r'^```')        # fenced code fence
defsplit_markdown_structure(text:str, chunk_size=900, min_chunk=250, overlap_ratio=0.1) ->List[Dict]:  lines = text.splitlines()  sections = []  in_code =False  current = {"level":0,"title":"","content": [],"path": []}   path_stack = [] # [(level, title)]  forlninlines:   iffence_pat.match(ln):      in_code =notin_code    m = heading_pat.match(ln)ifnotin_codeelseNone   ifm:     ifcurrent["content"]:        sections.append(current)      level =len(m.group(1))      title = m.group(2).strip()
     whilepath_stackandpath_stack[-1][0] >= level:        path_stack.pop()      path_stack.append((level, title))      breadcrumbs = [tfor_, tinpath_stack]      current = {"level": level,"title": title,"content": [],"path": breadcrumbs}   else:      current["content"].append(ln)  ifcurrent["content"]:    sections.append(current)  # 通过二次拆分/合并将部分平铺成块  chunks = [] defemit_chunk(text_block:str, pathist[str], level:int):    chunks.append({     "text": text_block.strip(),     "meta": {       "section_title": path[-1]ifpathelse"",       "breadcrumbs": path,       "section_level": level,      }    })  forsecinsections:    raw ="\n".join(sec["content"]).strip()   ifnotraw:     continue   iflen(raw) <= chunk_size:      emit_chunk(raw, sec["path"], sec["level"])   else:      paras = [p.strip()forpinraw.split("\n\n")ifp.strip()]      buf =""     forpinparas:       iflen(buf) +len(p) +2<= chunk_size:          buf += (("\n\n"+ p)ifbufelsep)       else:         ifbuf:            emit_chunk(buf, sec["path"], sec["level"])          buf = p     ifbuf:        emit_chunk(buf, sec["path"], sec["level"])   merged = [] forchinchunks:   ifnotmerged:      merged.append(ch)     continue   iflen(ch["text"]) < min_chunkandmerged[-1]["meta"]["breadcrumbs"] == ch["meta"]["breadcrumbs"]:      merged[-1]["text"] +="\n\n"+ ch["text"]   else:      merged.append(ch)   overlap =int(chunk_size * overlap_ratio) forchinmerged:    bc =" > ".join(ch["meta"]["breadcrumbs"][-3:])    prefix =f"[{bc}]\n"ifbcelse""   ifprefixandnotch["text"].startswith(prefix):      ch["text"] = prefix + ch["text"]   # optional character overlap can在检索阶段用邻接聚合替代，这里略  returnmerged

参数建议（中文文档）

chunk_size：600–1000 字；技术文/长段落可取上限，继续适当增加。
min_chunk_chars：200–300 字（小于则合并）。
chunk_overlap：10%–15%；若使用“父级标题路径 + 摘要”作为结构重叠，可降至 5%–10%。

对话式分块

分块策略
以“轮次/说话人”为边界，优先按对话邻接对和小段话题窗口聚合。重叠采用“轮次重叠”而非单纯字符重叠，保证上下文流畅。

适用场景
客服对话、访谈、会议纪要、技术支持工单等多轮交流。

检索期邻接聚合
在检索阶段对对话块做“邻接扩展”：取被召回块前后各 1–2 轮上下文（或相邻块拼接）作为最终送审上下文，以提高回答连贯性与可追溯性。

与重排协同
可提升对“谁说的、在哪段说的”的判断力。

示例代码：（按轮次滑动窗口分块）

fromtypingimportList,Dict
defchunk_dialogue(turnsist[Dict], max_turns=10, max_chars=900, overlap_turns=2): """  turns: [{"speaker":"User","text":"..." , "ts_start":123, "ts_end":130}, ...]  """  chunks = []  i =0 whilei <len(turns):    j = i    char_count =0    speakers =set()   whilej <len(turns):      t = turns[j]      uttr_len =len(t["text"])     # 若单条超长，允许在句级二次切分（此处略），但不跨 speaker     if(j - i +1) > max_turnsor(char_count + uttr_len) > max_chars:       break      char_count += uttr_len      speakers.add(t["speaker"])      j +=1      ifj > i:      window = turns[i:j]   elifi <len(turns):      window = [turns[i]]   else:     break    text ="\n".join([f'{t["speaker"]}:{t["text"]}'fortinwindow])    meta = {     "speakers":list(speakers),     "turns_range": (i, j -1),     "ts_start": window[0].get("ts_start"),     "ts_end": window[-1].get("ts_end"),    }    chunks.append({"text": text,"meta": meta})      # 按轮次重叠回退   ifj >=len(turns):     break    next_start = i +len(window) - overlap_turns    i =max(next_start, i +1) # 确保至少前进1步 returnchunks

参数建议

max_turns_per_chunk：6–12 轮起步；语速快信息密度高可取 8–10。
max_chars_per_chunk：600–1000 字；若存在长段独白，优先句级再切，不跨说话人。
overlap_turns：1–2 轮；保证上一问下一答的连续性。
keep_pairing：不要拆开明显的问答对；若 chunk 临界，宁可扩一轮或后移切分点。

总结

首选用结构边界做第一次切分，再用句级/递归策略做二次细分。
优先使用“结构重叠”（父标题路径、上段标题+摘要、相邻发言）替代大比例字符重叠。
为每个块写好 metadata，可显著提升检索质量与可解释性。
对 PDF/HTML 先去噪（页眉页脚、导航、广告等），避免把噪声索引进库。

语义与主题分块

该方法不依赖文档的物理结构，而是依据语义连续性与话题转移来决定切分点，尤其适合希望“块内高度内聚、块间清晰分界”的知识库与研究类文本。

语义分块

分块策略

对文本先做句级切分，计算句子或短段的向量表示；
当相邻语义的相似度显著下降（发生“语义突变”）时设为切分点。

适用场景

专题化、论证结构明显的文档：
白皮书、论文、技术手册、FAQ 聚合页；
需要高内聚检索与高可追溯性。

使用流程

句级切分：先用中文分句（标点/中文分句模型）得到句子序列。
向量化：对每个句子编码，开启归一化（normalize）以便用余弦相似度。
突变检测：

简单粗暴的方法：sim(i, i-1) 低于阈值则切分。
稳健的方法：与“前后窗口的均值向量”比较，计算新颖度 novelty = 1 - cos(emb_i, mean_emb_window)，新颖度高于阈值则切分。
平滑的方法：对相似度/新颖度做移动平均，降低抖动。

约束与修正：设置最小/最大块长，避免过碎或过长，必要时进行相邻块合并。

与检索/重排的协同
召回时可做“邻接扩展”（把被命中的块前后各追加一两句），再做重排序。语义分块的高内聚可让重排序更精准地区分相近候选。

代码示例

fromtypingimportList,Dict,Tupleimportnumpyasnpfromsentence_transformersimportSentenceTransformerimportre
defsplit_sentences_zh(text:str) ->List[str]: # 简易中文分句，可替换为 HanLP/Stanza 更稳健的实现  pattern = re.compile(r'([^。！？；]*[。！？；]+|[^。！？；]+$)') return[m.group(0).strip()forminpattern.finditer(text)ifm.group(0).strip()]
defrolling_mean(vecs: np.ndarray, i:int, w:int) -> np.ndarray:  s =max(0, i - w)  e =min(len(vecs), i + w +1) returnvecs[s:e].mean(axis=0)
defsemantic_chunk(  text:str,  model_name:str="BAAI/bge-m3",  window_size:int=2,  min_chars:int=350,  max_chars:int=1100,  lambda_std:float=0.8,  overlap_chars:int=80,) ->List[Dict]:  sents = split_sentences_zh(text) ifnotsents:   return[]   model = SentenceTransformer(model_name)  emb = model.encode(sents, normalize_embeddings=True, batch_size=64, show_progress_bar=False)  emb = np.asarray(emb)  # 基于窗口均值的“新颖度”分数  novelties = [] foriinrange(len(sents)):    ref = rolling_mean(emb, i-1, window_size)ifi >0elseemb[0]    ref = ref / (np.linalg.norm(ref) +1e-8)    novelty =1.0-float(np.dot(emb[i], ref))    novelties.append(novelty)  novelties = np.array(novelties)  # 相对阈值：μ + λσ  mu, sigma =float(novelties.mean()),float(novelties.std() +1e-8)  threshold = mu + lambda_std * sigma   chunks, buf, start_idx = [],"",0 defflush(end_idx:int):   nonlocalbuf, start_idx   ifbuf.strip():      chunks.append({       "text": buf.strip(),       "meta": {"start_sent": start_idx,"end_sent": end_idx-1}      })    buf, start_idx ="", end_idx  fori, sinenumerate(sents):   # 若超长则先冲洗   iflen(buf) +len(s) > max_charsandlen(buf) >= min_chars:      flush(i)     # 结构化重叠：附加上一个块的尾部     ifoverlap_chars >0andlen(s) < overlap_chars:        buf = s       continue       buf += s      # 达到最小长度后遇到突变则切分   iflen(buf) >= min_charsandnovelties[i] > threshold:      flush(i +1)  ifbuf:    flush(len(sents))  returnchunks

参数调优说明（仅作参考）

阈值的含义：语义变化敏感度控制器，越低越容易切、越高越保守。
设定方式：

绝对阈值：例如使用余弦相似度，若 sim < 0.75 则切分（需按语料校准）。
相对阈值：对全篇的相似度/新颖度分布估计均值μ与标准差σ，使用 μ ± λσ 作为阈值，更稳健。

初始的配置建议（仅限于中文技术/说明文档）：

窗口大小 window_size：2–4 句
最小/最大块长：min_chunk_chars=300–400，max_chunk_chars=1000–1200
阈值策略：novelty > μ + 0.8σ 或相似度 < μ - 0.8σ（先粗调后微调）
overlap：10% 左右或按“附加上一句”做轻量轮次重叠

主题的分块

分块策略
利用主题模型或聚类算法在“宏观话题”发生切换时进行切分，更多的关注章节级、段落级的主题边界。该类分块策略主要适合长篇、多主题材料。

适用场景

报告、书籍、长调研文档、综合评审；
当文档内部确有较稳定的“话题块”。

使用流程（最好用“句向量 + 聚类 + 序列平滑”而非纯 LDA）

句级切分并编码：首先通过向量模型得到句向量，normalize。
文档内或语料级聚类：

文档内小规模：MiniBatchKMeans（k=3–8 先验）或 SpectralClustering。
语料级统一主题：在大量文档上聚类（或用 HDBSCAN+UMAP），再将每篇文档的句子映射到最近主题中心。

序列平滑与解码：

对句子的主题标签做滑窗多数投票或一阶马尔可夫平滑，避免频繁抖动。
当主题标签稳定变化并满足最小块长时，设为切分点。

主题命名：
用 KeyBERT/TF-IDF 在每个块内抽关键词，或用小模型生成一句话主题摘要，写入 metadata。
约束：min/max_chars，保留代码/表格等原子块，必要时与结构边界结合使用。

代码示例（KMeans 文档内聚类 + 序列平滑）

fromtypingimportList,Dictimportnumpyasnpfromsentence_transformersimportSentenceTransformerfromsklearn.clusterimportKMeansimportre
defsplit_sentences_zh(text:str) ->List[str]:  pattern = re.compile(r'([^。！？；]*[。！？；]+|[^。！？；]+$)') return[m.group(0).strip()forminpattern.finditer(text)ifm.group(0).strip()]
deftopic_chunk(  text:str,  k_topics:int=5,  min_chars:int=500,  max_chars:int=1400,  smooth_window:int=2,  model_name:str="BAAI/bge-m3") ->List[Dict]:  sents = split_sentences_zh(text) ifnotsents:   return[]   model = SentenceTransformer(model_name)  emb = model.encode(sents, normalize_embeddings=True, batch_size=64, show_progress_bar=False)  emb = np.asarray(emb)   km = KMeans(n_clusters=k_topics, n_init="auto", random_state=42)  labels = km.fit_predict(emb)  # 简单序列平滑：滑窗多数投票  smoothed = labels.copy() foriinrange(len(labels)):    s =max(0, i - smooth_window)    e =min(len(labels), i + smooth_window +1)    window = labels[s:e]    vals, counts = np.unique(window, return_counts=True)    smoothed[i] =int(vals[np.argmax(counts)])   chunks, buf, start_idx, cur_label = [],"",0, smoothed[0] defflush(end_idx:int):   nonlocalbuf, start_idx   ifbuf.strip():      chunks.append({       "text": buf.strip(),       "meta": {"start_sent": start_idx,"end_sent": end_idx-1,"topic":int(cur_label)}      })    buf, start_idx ="", end_idx  fori, sinenumerate(sents):    switched = smoothed[i] != cur_label    over_max =len(buf) +len(s) > max_chars    under_min =len(buf) < min_chars      # 尝试延后切分，保证最小块长   ifswitchedandnotunder_min:      flush(i)      cur_label = smoothed[i]      ifover_maxandnotunder_min:      flush(i)       buf += s  ifbuf:    flush(len(sents))  returnchunks

一些参数对结果的影响

k（主题数）：难以精准预设，可通过轮廓系数（silhouette）/肘部法初筛，再结合领域先验与人工校正。
HDBSCAN：min_cluster_size 影响较大，过小会碎片化，过大则合并不同话题。
min_topic_span_sents：如 5–8 句，防止标签抖动导致过密切分。
小文档不宜用：样本太少时主题不可分，优先用语义分块或结构分块。

高级分块

小-大分块

分块策略
用“小粒度块”（如句子/短句）做高精度召回，定位到最相关的微片段；再将其“所在的大粒度块”（如段落/小节）作为上下文送入 LLM，以兼顾精确性与上下文完整性。

使用流程

构建索引（离线）：

Sentence/短句索引（索引A）：单位为句子或子句。
段落/小节存储（存储B）：保留原始大块文本与结构信息。

检索（在线）：

用索引A召回 top_k_small 个小块（向量检索）。
将小块按 parent_id 分组，计算组内分数（max/mean/加权），选出 top_m_big 个父块候选。
对“查询-父块文本”做交叉编码重排，提升相关性排序的稳定性。
上下文组装：在每个父块中高亮或优先保留命中小句附近的上下文（邻近N句或窗口字符 w），在整体 token 预算内拼接多块。

代码示例（伪代码）

# 离线：构建小块索引，并保存 parent_id -> 大块文本 的映射# 在线检索：small_hits = small_index.search(embed(query), top_k=30)groups = group_by_parent(small_hits)scored_parents = score_groups(groups, agg="max")candidates = top_m(scored_parents, m=3)
# 交叉编码重排rerank_inputs = [(query, parent_text(pid)) for pid in candidates]reranked = cross_encoder_rerank(rerank_inputs)
# 组装上下文：对每个父块，仅保留命中句及其邻近窗口，并加上标题路径contexts = []for pid, _ in reranked:  hits = groups[pid]  context = build_local_window(parent_text(pid), hits, window_sents=1)  contexts.append(prefix_with_breadcrumbs(pid) + context)
final_context = pack_under_budget(contexts, token_budget=3000)  # 留出回答空间

父子段分块

分块策略
将文档按章节/段落等结构单元切成“父块”（Parent），再在每个父块内切出“子块”（通常为句子/短段或者笃固定块）。然后为“子块”建向量索引以做高精度召回。当检索时先召回子块，再按 parent_id 聚合并扩展到父块或父块中的局部窗口，兼顾最后召回内容的精准与上下文完整性。

适用场景

结构清晰的说明文、手册、白皮书、法规、FAQ 聚合页；
需要“句级证据准确 + 段/小节级上下文完整”的问答。

使用流程

结构粗切（父块）

按标题层级/段落/代码块切出父块。
父块写入 breadcrumbs（H1/H2/...）、anchor、block_type、start/end_offset。

精细切分（子块）

在父块内部以句子/子句/固定块为单位切分（可用递归分块兜底），小比例 overlap（或附加上一句内容）。
为每个子块记录child_offset、sent_index_range、parent_id。

建索引与存储

子块向量索引A：先编码，normalize 后建索引。
父块存储B：保存原文与结构元信息，此处可以选建一个父块级向量索引用于粗排或回退。

检索与组装

用索引A召回 top_k_child 子块。
按 parent_id 分组并聚合打分（max/mean/命中密度），选出 top_m_parent 父块候选。
对 (query, parent_text 或 parent_window) 交叉编码重排。
上下文裁剪：对每个父块仅保留“命中子块±邻近窗口”（±1–2 句或 80–200 字），加上标题路径前缀，控制整体 token 预算。

打分与聚合策略

组分数：score_parent = α·max(child_scores) + (1-α)·mean(child_scores) + β·coverage（命中子块数/父块子块总数）。
密度归一化：density = sum(exp(score_i)) / length(parent_text)，为避免长父块因命中多而“天然占优”。
窗口合并：同一父块内相邻命中窗口若间距小于阈值则合并，减少重复与碎片。

与“小-大分块”的关系

小-大分块是检索工作流（小粒度召回→大粒度上下文）；
父子段分块是数据建模与索引设计（显式维护 parent–child 映射）。
两者强相关、常配合使用：父子映射让小-大扩展更稳、更易去重与回链。

示例

fromtypingimportList,Dict,Tupleimportnumpyasnpfromsentence_transformersimportSentenceTransformer

embedder = SentenceTransformer("BAAI/bge-m3")
defsearch_parent_child(query:str, top_k_child=40, top_m_parent=3, window_chars=180):  q = embedder.encode([query], normalize_embeddings=True)[0]  hits = small_index.search(q, top_k=top_k_child) # 返回 [(child_id, score), ...] # 分组  groupsict[str,List[Tuple[str,float]]] = {} forcid, scoreinhits:    p = child_parent_id[cid]    groups.setdefault(p, []).append((cid,float(score)))  # 聚合打分（max + coverage）  scored = [] forpid, itemsingroups.items():    scores = np.array([sfor_, sinitems])    agg =0.7* scores.max() +0.3* (len(items) / (len(parents[pid]["sent_spans"]) +1e-6))    scored.append((pid,float(agg)))  scored.sort(key=lambdax: x[1], reverse=True)  candidates = [pidforpid, _inscored[:top_m_parent]]  # 为每个父块构造“命中窗口”  contexts = [] forpidincandidates:    ptext = parents[pid]["text"]   # 找到子块命中区间并合并窗口    spans =sorted([(children[cid]["start"], children[cid]["end"])forcid, _ingroups[pid]])    merged = []   fors, einspans:      s =max(0, s - window_chars)      e =min(len(ptext), e + window_chars)     ifnotmergedors > merged[-1][1] +50:        merged.append([s, e])     else:        merged[-1][1] =max(merged[-1][1], e)    windows = [ptext[s:e]fors, einmerged]    prefix =" > ".join(parents[pid]["meta"].get("breadcrumbs", [])[-3:])    contexts.append((pid,f"[{prefix}]\n"+"\n...\n".join(windows)))  # 交叉编码重排（此处用占位函数）  reranked = cross_encoder_rerank(query, [c[1]forcincontexts]) # 返回 indices 顺序  ordered = [contexts[i]foriinreranked] returnordered # [(parent_id, context_text), ...]

调参建议（仅作参考，具体需要按照实际来）
调参顺序：先定父/子块长度 → 标定 top_k_child 与聚合权重 → 调整窗口大小与合并阈值 → 最后接入交叉编码重排并控制 token 预算。

代理式分块

分块策略
使用一个小温度、强约束的 LLM Agent 模拟“人类阅读与编排”，根据语义、结构与任务目标动态决定分块边界，并输出结构化边界信息与理由（rationale 可选，不用于检索）。

适用场景

高度复杂、长篇、非结构化且混合格式（文本+代码+表格）的文档；
结构/语义/主题策略单独使用难以取得理想边界时。

使用时的注意事项

规则护栏：

禁止在代码块、表格单元、引用块中间切分，对图片/公式作为原子单元处理。
保持标题链路完整，强制最小/最大块长（min/max_chars / min/max_sents）。

目标对齐：
在系统提示中明确“为了检索问答/用于摘要/用于诊断”的目标，Agent 以任务优先级决定边界与上下文冗余度。
结构化输出：
要求输出 segments: [{start_offset, end_offset, title_path, reason}]，不能接受自由文本。
自检与回退：
Agent 产出的边界先过一遍约束校验器（如长度、原子块、顺序等），不符合规则的内容则自动回退到递归/句级分块。
成本控制：

长文分批阅读（分段滑动窗口）；
在每段末尾只输出边界草案，最终汇总并去重；
温度低（≤0.3）、max_tokens 受控。

示例：Agent 输出模式（伪 Prompt 片段）

系统：你是分块器。目标：为RAG检索创建高内聚、可追溯的块。规则：1) 不得在代码/表格/公式中间切分；2) 每块400-1000字；3) 保持标题路径完整；4) 尽量让“定义+解释”在同一块；5) 输出JSON，含start_offset/end_offset/title_path。
用户：<文档片段文本>助手（示例输出）：{"segments": [  {"start":0,"end":812,"title_path": ["指南","安装"],"reason":"完整步骤+注意事项"},  {"start":813,"end":1620,"title_path": ["指南","配置"],"reason":"参数表与示例紧密相关"} ]}

集成的流程

粗切：先用结构感知/递归策略获得初步块，降低 Agent 处理跨度。
Agent 精修：对“疑难块”（过长/多格式/主题混杂）调用 Agent 细化边界。
质检：规则校验 + 语义稀疏度检测（块内相似度方差过大则再细分）。
写入 metadata。

混合分块

单一策略难覆盖所有文档与场景。混合分块通过“先粗后细、按需细化”，在效率、可追溯性与答案质量之间取得稳健平衡。

分块策略
先用宏观边界（结构感知）做粗粒度切分，再对“过大或主题跨度大的块”应用更精细的策略（递归、句子、语义/主题）。查询时配合“小-大分块”/“父子段分块”的检索组装，以小精召回、以大保上下文。

使用流程

粗切（离线）：按标题/段落/代码块/表格等结构单元切分，清理噪声（页眉页脚/导航）。
细化（离线）：对超长或密度不均的块，按规则选用递归/句子/语义分块二次细分。
索引（离线）：同时为“小块索引（句/子句）”与“大块存储（段/小节）”生成数据与metadata。
检索（在线）：小块高精度召回 → 按父块聚合与重排→ 在父块中抽取命中句邻域作为上下文，控制整体 token 预算。

策略选择规则

若块类型为代码/表格/公式：保持原子，不在中间切分，直接与其解释文字打包。
若为对话：按轮次/说话人做对话式分块，overlap 使用“轮次重叠”。
若为普通说明文/Markdown章节：

长度 > max_coarse或句长方差高/标点稀疏：优先语义分块（句向量+突变阈值）。
否则：递归字符分块（标题/段落/换行/空格/字符）保持语义边界。

对过短块：与同一父标题相邻块合并，优先向后合并。

质量-成本档位（仅供参考）

fast：仅结构→递归。overlap 5%–10%，不跑语义分块和主题分块
balanced（推荐）：结构→递归，对异常块启用语义分块，小-大检索，overlap 10%左右
quality：在 balanced 基础上对疑难块启用 Agent 精修，更强的邻接扩展与rerank

简洁调度器示例，将结构粗切与若干细分器组合为一个“混合分块”入口，关键是类型判断与长度阈值控制。可以把前文已实现的结构/句子/语义/对话分块函数挂入此调度器。

fromtypingimportList,Dict
defhybrid_chunk(  doc_text:str,  parse_structure,     # 函数：返回 [{'type': 'text|code|table|dialogue', 'text': str, 'breadcrumbs': [...], 'anchor': str}]  recursive_splitter,   # 函数：text -> [{'text': str}]  sentence_splitter,    # 函数：text -> [{'text': str}]  semantic_splitter,    # 函数：text -> [{'text': str}]  dialogue_splitter,    # 函数：turns(list) -> [{'text': str}]，若无对话则忽略  max_coarse_len:int=1100,  min_chunk_len:int=320,  target_len:int=750,  overlap_ratio:float=0.1,) ->List[Dict]: """  返回格式: [{'text': str, 'meta': {...}}]  """  blocks = parse_structure(doc_text) # 先拿到结构块  chunksist[Dict] = []  defemit(t:str, meta_baseict):    t = t.strip()   ifnott:     return   # 结构重叠前缀（标题路径）    bc =" > ".join(meta_base.get("breadcrumbs", [])[-3:])    prefix =f"[{bc}]\n"ifbcelse""    chunks.append({     "text": (prefix + t)ifnott.startswith(prefix)elset,     "meta": meta_base    })  forbinblocks:    t = b["text"]    btype = b.get("type","text")      # 原子块：代码/表格   ifbtypein{"code","table","formula"}:      emit(t, {**b,"splitter":"atomic"})     continue      # 对话块   ifbtype =="dialogue":     forckindialogue_splitter(b.get("turns", [])):        emit(ck["text"], {**b,"splitter":"dialogue"})     continue      # 普通文本：依据长度与“可读性”启用不同细分器   iflen(t) <= max_coarse_len:     # 中短文本：递归 or 句子      sub = recursive_splitter(t)     # 合并过短子块      buf =""     forsinsub:        txt = s["text"]       iflen(buf) +len(txt) < min_chunk_len:          buf += txt       else:          emit(bufortxt, {**b,"splitter":"recursive"})          buf =""ifbufelse""     ifbuf:        emit(buf, {**b,"splitter":"recursive"})   else:     # 超长文本：语义分块优先     forckinsemantic_splitter(t):        emit(ck["text"], {**b,"splitter":"semantic"})  # 轻量字符重叠（可选） ifoverlap_ratio >0:    overlapped = []   fori, chinenumerate(chunks):      overlapped.append(ch)     ifi +1<len(chunks)andch["meta"].get("breadcrumbs") == chunks[i+1]["meta"].get("breadcrumbs"):       # 在相邻同章节块间引入小比例重叠        ov =int(len(ch["text"]) * overlap_ratio)       ifov >0:          head = ch["text"][-ov:]          chunks[i+1]["text"] = head + chunks[i+1]["text"]    chunks = overlapped  returnchunks

五

结论